關于開展企業合規師培訓項目的通知
各有關單位：
2018年，中國兩大科技巨頭先后被美國制裁，引發中國對企業海外運營合規性前所未有的重視；2019年1月至6月，被世界銀行制裁的中國企業多達815家；2020年4月，央行營業管理部對商銀信處罰并警告，累計16條違規，合計處罰金額近1.16億；進入2021年，IPO監管層嚴把入口關，諸多熱門科創板及創業板擬IPO企業相繼終止IPO。
這些案例所暴露出企業諸多細分領域的問題，其中最主要的問題之一，便是合規人才的嚴重缺乏。當一家企業的合規崗位存在空缺，或雖有替補，卻缺乏最起碼的專業技能時，要做好合規管理是不可能完成的任務。尤其在近些年來，諸多文件標準的發行更是對企業合規運營提出了更高的要求。
—— 2014年，《ISO 19600 合規管理體系指南》標準正式頒布；
—— 2016年，上述ISO 19600標準被等同轉換為《GB/T 35770-2017 合規管理體系指南》國家標準；
—— 2018年11月，國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》；
—— 2018年12月，發改委等7部門聯合印發《企業境外經營合規管理指引》；
—— 2021年2月，上述ISO 19600迭代更新的標準《ISO 37301 合規管理體系要求及使用指南》作為一個認證標準經過ISO TC309技術委員會來自各個國家的代表投票通過。
央企、國企、民企、外企紛紛啟動合規管理工作。“企業合規師”成為正式職業就是國家促進企業合規建設的重要舉措。強化合規管理不僅有助于企業防范控制合規風險，而且為企業培育全球競爭力、融入全球價值鏈提供了根本路徑。更為重要的是，強化合規不是一個或幾個企業的事，而是關系到所有企業能否實現健康、可持續發展的重大問題。
為順應當前企業合規發展潮流和企業國際化經營的需求，中國集團公司促進會職業技能教育培訓工作委員會與國家職業資格培訓鑒定實驗基地聯合推出“企業合規師”專業證書項目，旨在培養具備企業合規經營管理綜合能力的復合型人才，著力推動我國企業合規體系建設，提升企業合規水平。
一、培訓目的
培養高端復合型企業合規管理人才，從整體以規則體系介入企業內部的經濟活動，既掌握國家法律法規基礎知識及監管合規基礎知識，又能熟練進行企業合規體系的全流程設計，制定企業合規管理戰略規劃和管理計劃，建立健全企業內部規章制度和商業行為準則。
二、課程介紹
企業合規師（初級）【約27課時】
課程一：合規基本理論、實務操作及體系建構
1.企業合規——核心理論
2.企業合規——實務操作
3.企業合規——體系建構
課程二：企業合規之人力資源
1.合規與人力資源合規管理
2.人力資源合規管理的必要性
3.人力資源合規管理的現實意義
4.人力資源合規管理面臨的挑戰
5.人力資源重點事項合規管理要點
6.人力資源合規管理的四個兼顧
課程三：企業合規之合同合規
1.企業合同合規——理念要點
2.企業合同合規——合同成立
3.企業合同合規——合同效力
4.企業合同合規——合同履行
5.企業合同合規——體系構建
課程四：企業合規之財務稅收
1.企業稅務風險與合規
2.稅收監控背后邏輯
3.成本與發票的矛盾處理
4.已有稅收風險化解辦法
5.合理避稅降負方案
6.企業財報風險與合規
7.企業內控合規
課程五：企業刑事合規業務探索
1.企業刑事合規業務來源
2.企業刑事合規業務分類
3.企業專項刑事合規業務流程——防范主動刑事風險
4.企業制度建設及內控工作流程——防范被動刑事風險
5.律師開展企業刑事合規業務注意事項
6.當前開展刑事合規業務中遇到的問題
課程六：互聯網企業技術合規實操分享
1.互聯網企業數據業務涉刑風險
2.互聯網企業數據合規路徑探索
3.互聯網企業數據合規實踐分享
企業合規師（中級）【約47課時】
初級合規師課程一~六及：
課程七：企業合規之消費者保護.產品質量
1.《消費者權益保護法》部分
2.《產品質量法》部分
課程八：企業合規之知識產權
1.知識產權新法解讀
2.著作權合規風險及其應對
3.商標合規風險及其應對
4.專利合規風險及其應對
5.反不正當競爭合規風險及其應對
6.商業秘密合規風險及其應對
課程九：企業合規之刑事規范
1.刑事合規業務的機遇與挑戰
2.企業刑事合規業務來源與分類
3.企業刑事合規業務的實踐技能與流程
4.刑事合規律師業務的風險防范
5.當前開展刑事合規業務中遇到的問題
6.刑事合規業務律師的要求
7.律師辦理刑事合規業務總結
企業合規師（高級）【約75課時】
初級合規師.中級合規師課程一~九及：
課程十：企業合規之反壟斷
1.什么是反壟斷法？
2.反壟斷法的基本原理
3.反壟斷法主要制度
4.反壟斷法實施機制
5.相關市場界定
課程十一：企業合規之數據規范.個人信息保護
1.個人信息與數據保護新法解讀
2.個人信息與數據保護的合規義務
3.個人信息與數據保護的常見風險
4.用戶協議.隱私政策.APP界面
5.數據出境的合規要點與操作實務
6.個人信息與數據保護的投訴處理
7.個人信息與數據保護的合同審查
8.數據權利與開發利用實操要點
9.個人信息與數據保護的司法實務
10.金融業個人信息與數據保護實務
課程十二：企業合規體系構建與法律實務操作指引
1.企業合規核心理念
2.律師從事合規法律服務業務指引解讀
3.合規業務操作——合規管理體系
4.合規業務操作——其他合規業務
三、師資介紹
謝鴻飛：中國法學會民法學研究會副會長，北京市法學會物權法學會副會長、北京市法學會涉臺法律事務研究會副會長、北京市法學會“一帶一路”法律研究會副會長。
石先廣：上海勞達律師事務所高級合伙人，出版近20本勞動法與員工關系專著，編著近10套企業用工管理工具書，全國40多個城市1000余場公開課授課經驗，具有擔任數十家世界500強和知名企法律顧問經驗。
劉雪峰：中國政法大學會計&法學 MBA&CPA 、曾供職于普華永道、恒大集團、萬達集團，現任知名上市公司CFO。
孫宇：上海靖予霖律師事務所副主任，中國人民公安大學碩士、華東政法大學博士在讀。主辦及參與辦理了100余件刑事辯護、10余件刑事控告、20余件刑事風險處置案件。
陳沛文：上海靖予霖律師事務所權益合伙人，靖霖刑事律師機構網絡犯罪研究與辯護部主任。
金善明：中國社會科學院法學研究所副研究員，先后取得華東政法學院法學學士、中國人民大學法學碩士、博士學位。曾赴韓國首爾國立大學、加拿大蒙特利爾大學等機構訪問研究。
蔣強：中倫律師事務所上海分所高級顧問，中國人民大學民商法學碩士；香港城市大學普通法碩士（LLM）；美國哥倫比亞大學訪問學者。曾在香港終審法院、高等法院實習。
徐宗新：浙江靖霖律師事務所終身榮譽主任，浙江靖霖律師事務所創始人、終身榮譽主任；中國檢察學研究會理事；中國刑事訴訟法學研究會刑事辯護專業委員會委員；浙江省法學會刑法學研究會理事。
王煜卓：江蘇省律協《律師從事合規法律服務業務指引》總撰稿負責人，北京德恒（南京）律師事務所管理合伙人、執行主任，江蘇省律協第九屆合規業務委員會副主任，南京市律協第八屆國際投資合作法律專業委員會副主任。
（以上師資以授課表為序介紹）
四、報名條件
企業合規師（初級）：
具備下列條件者，即可報考：
大專及以上學歷相關專業畢業或有1年以上相關崗位工作經驗者。
企業合規師（中級）：
具備下列條件者，即可報考：
本科及以上同等學歷相關專業畢業或有3年以上相關崗位工作經驗者。
企業合規師（高級）：
具備下列條件者，即可報考：
本科及以上同等學歷相關專業畢業或有5年以上相關崗位工作經驗者。
五、報名方式
添加工作人員微信后填寫報名表（見附件）。
六、資格審核
報名人員把所要求的證明文件發送審核，工作人員于每月
15日進行審核。
七、考試時間
1.每季度最后一個周日（特殊情況另行通知）
第一期：2022年03月27日 上午9:00-12:00
第二期：2022年06月26日 上午9:00-12:00
第三期：2022年09月25日 上午9:00-12:00
第四期：2022年12月31日 上午9:00-12:00
2.考試時長：180 分鐘
3.考試方式：閉卷，計算機答題
八、證書頒發
參加培訓并經考評合格者，由中國集團公司促進會職業技能
教育培訓工作委員會、國家職業資格培訓鑒定實驗基地頒發《企業合規師》崗位能力培訓證書及新職業技能項目證書（雙證）。
持證人信息將在以下網站公布，為用人單位提供查詢及備案
服務，供企業聘任相關服務人才時參考：
國家職業資格培訓鑒定實驗基地
（http://www.nptb.org/）
中國集團公司促進會職業技能教育培訓工作委員會
（http://www.cgcpa-lc.com/）
請學員自備身份證復印件、最高學歷證明復印件掃描版及二
寸免冠彩色藍底照片電子版。
九、收費標準
企業合規師（初級）：5800元/人（包含資料費、研討費、報名及考試費用）；
企業合規師（中級）：7800元/人（包含資料費、研討費、報名及考試費用）；
企業合規師（高級）：9800元/人（包含資料費、研討費、報名及考試費用）
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